东吴证券2017年第三季度报告
日期:2017-09-30
    公司代码:601555 公司简称:东吴证券东吴证券股份有限公司
    2017 年第三季度报告
    目录
    一、 重要提示 .................................................................. 3
    二、 公司基本情况 .............................................................. 3
    三、 重要事项 .................................................................. 6
    四、 附录 ..................................................................... 10
    一、 重要提示
    1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    1.2 未出席董事情况
    未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
    韩晓梅 独立董事 公务原因 裴平
    1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人(会计主管人员)王菁保证
    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    1.4 本公司第三季度报告未经审计。
    二、 公司基本情况
    2.1 主要财务数据
    单位:元 币种:人民币
    本报告期末 上年度末本报告期末比上年度末增
    减(%)
    总资产 90848797525.30 89476701728.74 1.53归属于上市公司股东的净资产
    20847312205.44 20227169545.73 3.07年初至报告期末
    (1-9月)上年初至上年报告期末
    (1-9月)
    比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额
    -10917812451.92 -7859338889.59 -年初至报告期末
    (1-9月)上年初至上年报告期末
    (1-9月)
    比上年同期增减(%)
    营业收入 3201724505.39 3327874588.56 -3.79归属于上市公司股东的净利润
    807273270.99 1249705751.25 -35.40归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
    802538587.82 1241889598.71 -35.38
    加权平均净资产 3.93 6.36 减少 2.43个百分点
    收益率(%)基本每股收益(元/股)
    0.27 0.42 -35.71稀释每股收益(元/股)
    0.27 0.42 -35.71非经常性损益项目和金额
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币项目本期金额
    (7-9月)年初至报告期末
    金额(1-9月)说明
    非流动资产处置损益 -1232180.00 -1266727.31
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
    1455000.00 11283363.41
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2147102.52 -1992514.20
    少数股东权益影响额(税后) -5405.10 -1201977.34
    所得税影响额 448148.06 -2087461.39
    合计 -1481539.56 4734683.17
    2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    单位:股
    股东总数(户) 113777
    前十名股东持股情况股东名称(全称)期末持股数量
    比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况
    股东性质 股份状态 数量苏州国际发展集团有限公司
    693371528 23.11 109000000
    质押 127000000国有法人
    冻结 3000000中国证券金融股份有限公司
    146977324 4.90 0 无 0 未知中国人寿保
    险(集团)公
    司-传统-普通保险产品
    130000000 4.33 0 无 0境内非国有法人
    中新苏州工业园区城市投资运营有限公司
    100000000 3.33 0 无 0 国有法人张家港市直属公有资产经营有限公司
    100000000 3.33 0 无 0 国有法人苏州物资控股(集团)有限责任公司
    70000000 2.33 0 无 0 国有法人苏州高新区国有资产经营公司
    70000000 2.33 0 无 0 国有法人苏州市营财投资集团公司
    64578554 2.15 0 无 0 国有法人苏州工业园区国有资产控股发展有限公司
    61832770 2.06 0 无 0 国有法人苏州信托有限公司
    53120000 1.77 0 无 0 国有法人
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
    种类 数量苏州国际发展集团有限公司
    584371528 人民币普通股 584371528中国证券金融股份有限公司
    146977324 人民币普通股 146977324
    中国人寿保险(集团)公
    司-传统-普通保险产品
    130000000 人民币普通股 130000000中新苏州工业园区城市投资运营有限公司
    100000000 人民币普通股 100000000张家港市直属公有资产经营有限公司
    100000000 人民币普通股 100000000
    苏州物资控股(集团)有限责任公司
    70000000 人民币普通股 70000000苏州高新区国有资产经营公司
    70000000 人民币普通股 70000000苏州市营财投资集团公司
    64578554 人民币普通股 64578554
    苏州工业园区国有资产控股发展有限公司
    61832770 人民币普通股 61832770
    苏州信托有限公司 53120000 人民币普通股 53120000上述股东关联关系或一致行动的说明
    苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司
    100%的股权同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权,因此,苏州国际发展集团有
    限公司、苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司为一致行动人。
    未发现上述其他股东之间存在关联关系,也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
    表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用
    2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
    □适用 √不适用
    三、 重要事项
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
    √适用 □不适用资产负债表项目
    项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日增减比例变动原因
    货币资金 13598658202.51 19840284936.00 -31.46%主要是由于本期末银行存款减少所致
    结算备付金 5817735093.47 4248147348.89 36.95%主要是由于本期末自有结算备付金增加所致
    衍生金融 资产
    130735.00 6996544.22 -98.13%主要是由于本期末权益衍生工具形成的金融资产减少所致
    持有至到 期投资
    6517649.19 9608843.81 -32.17%主要是由于持有至到期的资产管理计划减少所致
    长期股权 投资
    683899628.38 496404077.84 37.77%主要是由于公司对于联营企业的追加投资所致
    递延所得 税资产
    277478388.09 418351931.49 -33.67%主要是由于可抵扣暂时性差异减少所致
    其他资产 654805664.28 236753431.22 176.58%主要是由于预付投资款增加所致
    项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日增减比例变动原因
    应付短期 融资款
    564729000.00 3880000000.00 -85.45%主要是由于借入的短期融资款减少所致
    衍生金融 负债
    137300.00 368524.97 -62.74%主要是由于本期末权益衍生工具形成的衍生金融负债减少所致
    应付职工 薪酬
    676763702.60 1037471447.61 -34.77%主要是由于本期末应付
    职工的工资、奖金、津贴和补贴减少所致
    应交税费 122098599.12 205903486.46 -40.70%主要是由于本期末应交企业所得税减少所致
    应付款项 66102445.33 310597096.49 -78.72%主要是由于应付清算款减少所致
    应付利息 826580308.65 571401277.68 44.66%主要是由于应付债券利息增加所致
    应付债券 28640340343.80 17477883546.91 63.87%主要是由于本期新发行次级债所致
    递延所得 税负债
    11198740.44 22006180.74 -49.11%主要是由于应纳税暂时性差异减少所致
    其他综合 收益
    197776145.94 -65093242.78 -主要是由于可供出售金融资产公允价值变动所致利润表项目
    项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减比例 变动原因
    利息净收入 -347599072.62 98376029.44 -453.34%主要是由于外部融资利息支出增加所致
    对联营企 业
    和合营企 业的投资收益
    19461504.66 14170160.93 37.34%主要是由于报告期内对联营企业的投资收益增加所致
    公允价值 变动收益
    -20916550.49 -242005329.36 -主要是由于本期公司金融工具浮亏较上期减少所致
    汇兑收益 -1222585.88 -631881.54 -主要是由于汇率变动影响所致
    其他业务 收入
    538810268.53 212365774.15 153.72%主要是由于本期贸易收入增加所致
    税金及附加 22712574.03 107792255.70 -78.93%主要是由于营改增后本期无营业税金支出所致
    项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减比例 变动原因
    资产减值 损失
    224552461.72 13694976.61 1539.67%主要是由于本期计提减值损失增加所致
    其他业务 成本
    539390349.45 209709326.08 157.21%主要是由于本期贸易成本增加所致
    营业外支出 3710625.42 5958017.53 -37.72%主要是由于本期营业外支出减少所致
    可供出售 金
    融资产公 允
    价值变动 损益
    260030732.46 -508940142.21 -主要是由于本期可供出售金融资产公允价值变动所致现金流量表项目
    项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减比例 变动原因经营活动产生的现金流量净额
    -10917812451.9
    2
    -7859338889.59 -主要是由于收取利
    息、手续费及佣金的现金及融出资金的变动所致投资活动产生的现金流量净额
    -219130400.85 -112814379.88 -主要是由于本期取得子公司及其他营业单位支付的现金净额增加所致筹资活动产生的现金流量净额
    6460978183.81 503144682.33 1184.12%主要是由于本期发行债券所致现金及现金等价物净增加额
    -4677187254.84 -7466734974.39 -主要是由于本期筹资活动产生的现金流量净额增加所致
    3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    □适用 √不适用
    3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    □适用 √不适用
    .4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
    □适用 √不适用
    公司名称 东吴证券股份有限公司
    法定代表人 范力
    日期 2017年 10月 25日
    四、 附录
    4.1 财务报表合并资产负债表
    2017年 9月 30日
    编制单位:东吴证券股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
    项目 期末余额 年初余额
    资产:
    货币资金 13598658202.51 19840284936.00
    其中:客户存款 11423900319.84 15628391768.87
    结算备付金 5817735093.47 4248147348.89
    其中:客户备付金 3038975968.16 3651028899.21拆出资金
    融出资金 8017969340.06 8618916151.39以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    27471429523.04 21769705706.86
    衍生金融资产 130735.00 6996544.22
    买入返售金融资产 17112609535.57 16980151202.32
    应收款项 219574153.79 218050440.76
    应收利息 909437326.45 743269682.21
    存出保证金 776186891.76 939241198.87
    可供出售金融资产 14153939752.48 13764049563.39
    持有至到期投资 6517649.19 9608843.81
    长期股权投资 683899628.38 496404077.84投资性房地产
    固定资产 739562352.70 773126092.09在建工程
    无形资产 173178149.19 177959438.04
    商誉 235685139.34 235685139.34
    递延所得税资产 277478388.09 418351931.49
    其他资产 654805664.28 236753431.22
    资产总计 90848797525.30 89476701728.74
    负债:
    短期借款 168003700.00 180964512.50
    应付短期融资款 564729000.00 3880000000.00
    拆入资金 200000000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    3069000.00
    项目 期末余额 年初余额
    衍生金融负债 137300.00 368524.97
    卖出回购金融资产款 8663264601.40 10824945793.82
    代理买卖证券款 14826556335.37 19566547771.23
    代理承销证券款 40000.00
    应付职工薪酬 676763702.60 1037471447.61
    应交税费 122098599.12 205903486.46
    应付款项 66102445.33 310597096.49
    应付利息 826580308.65 571401277.68预计负债长期借款
    应付债券 28640340343.80 17477883546.91
    递延所得税负债 11198740.44 22006180.74
    其他负债 14995078522.58 14909393126.03
    负债合计 69763962599.29 68987482764.44
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 3000000000.00 3000000000.00
    资本公积 11764002886.47 11764002886.47
    减:库存股
    其他综合收益 197776145.94 -65093242.78
    盈余公积 667334848.07 667334848.07
    一般风险准备 1687607161.68 1672039415.89
    未分配利润 3530591163.28 3188885638.08外币报表折算差额归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计
    20847312205.44 20227169545.73
    少数股东权益 237522720.57 262049418.57
    所有者权益(或股东权益)合计 21084834926.01 20489218964.30
    负债和所有者权益(或股东权益)总计
    90848797525.30 89476701728.74
    法定代表人:范力 主管会计工作负责人:马震亚 会计机构负责人:王菁母公司资产负债表
    2017年 9月 30日
    编制单位:东吴证券股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
    项目 期末余额 年初余额
    资产:
    货币资金 11566475953.96 16850463481.69
    其中:客户存款 9949361990.41 13933587796.42
    项目 期末余额 年初余额
    结算备付金 5585877378.92 4154972704.87
    其中:客户备付金 3038975968.16 3651028899.21拆出资金
    融出资金 8017969340.06 8618916151.39以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    14924015076.73 11493325389.58
    衍生金融资产 130735.00 6996544.22
    买入返售金融资产 11269217663.41 9995138683.86
    应收款项 197317633.31 116601445.75
    应收利息 572623574.80 434212649.49
    存出保证金 101433818.06 113708503.30
    可供出售金融资产 12832274446.70 12332011813.82持有至到期投资
    长期股权投资 4808048813.70 3627131893.88投资性房地产
    固定资产 699405320.46 730294694.66在建工程
    无形资产 157137952.28 163702174.77
    商誉 11749999.80 11749999.80
    递延所得税资产 234370064.69 358245714.50
    其他资产 477168084.61 98803826.53
    资产总计 71455215856.49 69106275672.11
    负债:
    短期借款
    应付短期融资款 564729000.00 3200000000.00
    拆入资金 200000000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    3069000.00衍生金融负债
    卖出回购金融资产款 7265763005.10 9447395602.82
    代理买卖证券款 12728081932.47 17340932504.18
    代理承销证券款 40000.00
    应付职工薪酬 566812452.50 926234638.77
    应交税费 99075947.96 171067116.65
    应付款项 12053262.61 35012524.92
    应付利息 825264448.16 555440905.34
    预计负债 7678369.29 517450.00长期借款
    应付债券 28640340343.80 17477883546.91递延所得税负债
    其他负债 253404977.14 157301293.10
    项目 期末余额 年初余额
    负债合计 51166312739.03 49311785582.69
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 3000000000.00 3000000000.00
    资本公积 11656642848.19 11656642848.19
    减:库存股
    其他综合收益 285262711.89 -13832138.17
    盈余公积 667334848.07 667334848.07
    一般风险准备 1580500594.96 1580500594.96
    未分配利润 3099162114.35 2903843936.37外币报表折算差额
    所有者权益(或股东权益)合计 20288903117.46 19794490089.42
    负债和所有者权益(或股东权益)总计
    71455215856.49 69106275672.11
    法定代表人:范力 主管会计工作负责人:马震亚 会计机构负责人:王菁合并利润表
    2017年 1—9月
    编制单位:东吴证券股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额(1-9月)
    一、营业收入 1155289324.18 1499307127.05 3201724505.39 3327874588.56手续费及佣金净收入
    574096099.54 760907927.43 1737741932.12 2145447773.59
    其中:经纪业务手续费净收入
    276405876.16 309597865.32 778639282.54 961262044.79投资银行业务手续费净收入
    174703689.56 207559191.90 623106568.48 723263529.55资产管理业务手续费净收入
    26078348.31 26516327.54 142709867.61 153979804.06
    利息净收入 -125822724.10 41523870.39 -347599072.62 98376029.44投资收益
    (损失以“-”号填
    列)
    475133155.91 461135578.23 1283627150.32 1114322222.28
    其中:对联 5406216.51 5895691.17 19461504.66 14170160.93
    项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额(1-9月)营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益(损失以“-”号
    填列)
    59095089.02 90008173.68 -20916550.49 -242005329.36汇兑收益
    (损失以“-”号填
    列)
    -677809.59 -305502.57 -1222585.88 -631881.54其他业务收入
    172010513.40 146037079.89 538810268.53 212365774.15
    其他收益 1455000.00 11283363.41
    二、营业支出 635474430.14 663984767.66 2078632827.54 1667998558.28
    税金及附加 6383352.06 8598194.47 22712574.03 107792255.70业务及管理费
    439935755.07 501907540.30 1291977442.34 1336801999.89资产减值损失
    6426480.76 8130500.26 224552461.72 13694976.61其他业务成本
    182728842.25 145348532.63 539390349.45 209709326.08
    三、营业利润
    (亏损以“-” 号填
    列)
    519814894.04 835322359.39 1123091677.85 1659876030.28
    加:营业外收入
    -989728.78 11945351.90 451383.91 17758604.65
    减:营业外支出
    2389553.74 1096429.74 3710625.42 5958017.53
    四、利润总额
    (亏损总额以“-”号填
    列)
    516435611.52 846171281.55 1119832436.34 1671676617.40
    减:所得税费用
    128809631.13 208269645.85 290917869.82 412429877.77五、净利润(净亏损以
    “-”号填
    列)
    387625980.39 637901635.70 828914566.52 1259246739.63
    项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额(1-9月)
    其中: 归属于母公司所有者(或股东)的净利润
    380423454.82 635417607.68 807273270.99 1249705751.25少数股东损益
    7202525.57 2484028.02 21641295.53 9540988.38
    六、其他综合收益的税后净额
    130982738.34 98058532.16 263270504.16 -505828100.50归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    130821778.41 97920691.74 262869388.72 -506761021.49
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
    130821778.41 97920691.74 262869388.72 -506761021.49
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中
    2214477.34 6478499.83
    项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额(1-9月)享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益
    130596485.38 98172066.08 260030732.46 -508940142.21
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    -1989184.31 -251374.34 -3639843.57 2179120.72
    6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
    160959.93 137840.42 401115.44 932920.99
    七、综合收益总额
    518608718.73 735960167.86 1092185070.68 753418639.13归属于母公司所有者的综合收益总额
    511245233.23 733338299.42 1070142659.71 742944729.76归属于少数股东的综合收益总额
    7363485.50 2621868.44 22042410.97 10473909.37
    八、每股收益:
    (一)基本
    每股收益(元
    /股)
    0.13 0.21 0.27 0.42
    (二)稀释
    每股收益(元
    /股)
    0.13 0.21 0.27 0.42
    定代表人:范力 主管会计工作负责人:马震亚 会计机构负责人:王菁
    母公司利润表
    2017年 1—9月
    编制单位:东吴证券股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)
    一、营业收入 695047139.55 980817265.29 2128802558.88 2498543607.26手续费及佣金净收入
    489581673.82 590752832.02 1573531964.49 1809473696.38
    其中:经纪业务手续费净收入
    260274600.77 268587355.81 722141648.02 863490735.75投资银行业务手续费净收入
    174703689.56 207559191.90 623106568.48 723263529.55资产管理业务手续费净收入
    53586863.41 88346992.87 173493869.14 186512182.56
    利息净收入 -61529793.12 61449810.37 -124041146.58 149811242.91投资收益(损失以“-”号填列)
    253719257.35 278750707.79 700851317.88 783907063.07
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    1726256.12 -1734.60 2953166.39 -1734.60公允价值变动
    收益(损失以“-”号填列)
    12759293.96 48505758.20 -27236310.44 -246792875.34汇兑收益(损失以“-”号填列)
    -567068.01 346806.48 -1242777.89 696225.73
    其他业务收入 318775.55 1011350.43 796148.01 1448254.51
    其他收益 765000.00 6143363.41
    二、营业支出 344056668.85 351083523.06 1232705698.43 1102065762.43
    税金及附加 5648945.77 7291036.49 20419279.72 98391547.11
    业务及管理费 331981426.09 335661986.31 987734140.76 989979238.71
    资产减值损失 6426296.99 8130500.26 224552277.95 13694976.61其他业务成本三、营业利润(亏损以“-” 号填
    列)
    350990470.70 629733742.23 896096860.45 1396477844.83
    加:营业外收入 -678444.05 207619.70 174058.41 2710157.27
    减:营业外支出 2740273.61 -4407375.58 10633669.31 7825776.39四、利润总额(亏损总额以“-”号
    347571753.04 634348737.51 885637249.55 1391362225.71
    项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)
    填列)
    减:所得税费用 87199665.83 158587184.37 240319071.57 347734197.07五、净利润(净亏损以“-” 号填
    列)
    260372087.21 475761553.14 645318177.98 1043628028.64
    六、其他综合收益的税后净额
    189200442.47 124720170.73 299094850.06 -482571729.66
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
    189200442.47 124720170.73 299094850.06 -482571729.66
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益
    189200442.47 124720170.73 299094850.06 -482571729.66
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
    项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)
    七、综合收益总额 449572529.68 600481723.87 944413028.04 561056298.98
    法定代表人:范力 主管会计工作负责人:马震亚 会计机构负责人:王菁合并现金流量表
    2017年 1—9月
    编制单位:东吴证券股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末
    金额(1-9月)
    一、经营活动产生的现金流量:
    处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金 3678846076.67 3771381578.55拆入资金净增加额 200000000.00回购业务资金净增加额
    融出资金净减少额 514151113.56 2809824941.01代理买卖证券收到的现金净额
    收到其他与经营活动有关的现金 1032973043.45 5346103654.86
    经营活动现金流入小计 5425970233.68 11927310174.42处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额
    4577553188.32 5601970427.34融出资金净增加额
    代理买卖证券支付的现金净额 4739991435.86 5791465878.55
    支付利息、手续费及佣金的现金 598638171.03 644193586.18拆入资金净减少额 350000000.00
    回购业务资金净减少额 2306500366.87 4651255329.40
    支付给职工以及为职工支付的现金 1111308691.86 1106897360.30
    支付的各项税费 624335914.10 790607157.85
    支付其他与经营活动有关的现金 2385454917.56 850259324.39
    经营活动现金流出小计 16343782685.60 19786649064.01
    经营活动产生的现金流量净额 -10917812451.92 -7859338889.59
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金 1474320.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金 112980.79 816964.79
    项目年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末
    金额(1-9月)
    投资活动现金流入小计 1587300.79 816964.79投资支付的现金
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
    57687835.60 82399608.67取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    163029866.04 31231736.00支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 220717701.64 113631344.67
    投资活动产生的现金流量净额 -219130400.85 -112814379.88
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金 3434602000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    41600000.00
    取得借款收到的现金 2292327000.00
    发行债券收到的现金 13180000000.00 5479962000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金 111445390.45
    筹资活动现金流入小计 15472327000.00 9026009390.45
    偿还债务支付的现金 7620558812.50 6717312000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1349190003.69 1599304339.46其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    4969108.97 469094.46
    支付其他与筹资活动有关的现金 41600000.00 206248368.66
    筹资活动现金流出小计 9011348816.19 8522864708.12
    筹资活动产生的现金流量净额 6460978183.81 503144682.33
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1222585.88 2273612.75
    五、现金及现金等价物净增加额 -4677187254.84 -7466734974.39
    加:期初现金及现金等价物余额 23978090935.74 28181391000.34
    六、期末现金及现金等价物余额 19300903680.90 20714656025.95
    法定代表人:范力 主管会计工作负责人:马震亚 会计机构负责人:王菁母公司现金流量表
    2017年 1—9月
    编制单位:东吴证券股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)
    一、经营活动产生的现金流量:
    处置以公允价值计量且变动计入当 571149623.08
    项目年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金 3106710838.81 3216831323.13拆入资金净增加额 200000000.00回购业务资金净增加额
    融出资金净减少额 514151113.56 2809824941.01代理买卖证券收到的现金净额
    收到其他与经营活动有关的现金 57829534.49 465698807.67
    经营活动现金流入小计 3878691486.86 7063504694.89处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少额
    3025753942.57融出资金净增加额
    代理买卖证券支付的现金净额 4612850571.71 6546466971.34
    支付利息、手续费及佣金的现金 579894839.28 601838568.35拆入资金净减少额 350000000.00
    回购业务资金净减少额 3468072418.47 5567192019.51
    支付给职工以及为职工支付的现金 939155558.85 948637179.48
    支付的各项税费 487751005.05 717459474.99
    支付其他与经营活动有关的现金 673710452.97 325621064.86
    经营活动现金流出小计 13787188788.90 15057215278.53
    经营活动产生的现金流量净额 -9908497302.04 -7993710583.64
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金 82572.03 777827.43
    投资活动现金流入小计 82572.03 777827.43投资支付的现金
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
    48873018.61 79704675.39取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    1177963753.43 400199302.08支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 1226836772.04 479903977.47
    投资活动产生的现金流量净额 -1226754200.01 -479126150.04
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金 3393002000.00
    取得借款收到的现金 2292327000.00
    发行债券收到的现金 13151698113.21 4459962000.00收到其他与筹资活动有关的现金
    项目年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)
    筹资活动现金流入小计 15444025113.21 7852964000.00
    偿还债务支付的现金 5427598000.00 5859962000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金
    2733015686.95 1575231267.40支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计 8160613686.95 7435193267.40
    筹资活动产生的现金流量净额 7283411426.26 417770732.60
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    -1242777.89 696225.73
    五、现金及现金等价物净增加额 -3853082853.68 -8054369775.35
    加:期初现金及现金等价物余额 21005436186.56 26573368824.16
    六、期末现金及现金等价物余额 17152353332.88 18518999048.81
    法定代表人:范力 主管会计工作负责人:马震亚 会计机构负责人:王菁
    4.2 审计报告
    □适用 √不适用