华鑫股份2016年第三季度报告
日期:2016-09-30
    公司代码:600621 公司简称:华鑫股份
    上海华鑫股份有限公司2016年第三季度报告

    目录
    一、 重要提示 .................................................................. 3
    二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
    三、 重要事项 .................................................................. 7
    四、 附录 ..................................................................... 11
    一、 重要提示
    1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    1.2 未出席董事情况
    未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
    毛辰 董事长 工作原因 曹宇
    李鑫 董事 工作原因 徐民伟
    1.3 公司负责人毛辰、主管会计工作负责人曹宇及会计机构负责人(会计主管人员)徐民伟保证
    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    1.4 本公司第三季度报告未经审计。
    二、 公司主要财务数据和股东变化
    2.1 主要财务数据
    单位:元 币种:人民币
    本报告期末 上年度末本报告期末比上年度末增
    减(%)
    总资产 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71 21.59归属于上市公司股东的净资产
    1,950,668,334.63 1,850,479,016.15 5.41年初至报告期末
    (1-9月)上年初至上年报告期末
    (1-9月)
    比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额
    -378,972,643.42 -212,874,374.37 -78.03年初至报告期末
    (1-9月)上年初至上年报告期末
    (1-9月)比上年同期增减
    (%)
    营业收入 452,240,916.02 340,770,554.38 32.71归属于上市公司股东的净利润
    143,178,330.23 185,707,948.40 -22.90归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
    129,814,053.94 181,732,321.11 -28.57加权平均净资产
    收益率(%)
    7.52% 10.16% 减少 2.64个百分点基本每股收益(元/股)
    0.2732 0.3543 -22.89稀释每股收益(元/股)
    0.2732 0.3543 -22.89非经常性损益项目和金额
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币项目本期金额
    (7-9月)年初至报告期末金额
    (1-9月)说明
    非流动资产处置损益 26,110.56 296,465.73越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
    2,190,253.30 3,875,653.30计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
    企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出
    13,430,121.62 13,731,429.01其他符合非经常性损益定义的损益项目
    所得税影响额 -3,910,603.19 -4,436,070.19少数股东权益影响额(税后)
    -
    -103,201.56
    合计 11,735,882.29 13,364,276.29
    2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    单位:股
    股东总数(户) 45,661
    前十名股东持股情况股东名称(全称)
    期末持股数量 比例
    (%)持有有限售条件股份数量
    质押或冻结情况 股东性质
    股份状态 数量
    华鑫置业(集团)有限公司
    139,517,522 26.62无国有法人国华人寿保险股份
    有限公司-分红三号
    52,408,252 10.00未知境内非国有法人
    上海由由(集团)股份有限公司
    12,200,770 2.33未知境内非国有法人绿地金融投资控股集团有限公司
    9,727,119 1.86未知境内非国有法人上海益民食品一厂(集团)有限公司
    6,831,436 1.30未知国有法人中国工商银行股份
    有限公司-南方大数
    据 100指数证券投资基金
    5,061,600 0.97未知境内非国有法人中国工商银行股份
    有限公司-易方达安心回报债券型证券投资基金
    4,976,061 0.95未知境内非国有法人中国人寿保险股份
    有限公司-传统-普通保险产品
    -005L-CT001沪
    2,532,110 0.48未知境内非国有法人
    顾嫒娟 2,521,800 0.48未知境内自然人香港中央结算有限公司
    1,979,558 0.38未知境外法人
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量种类数量
    华鑫置业(集团)有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522
    国华人寿保险股份有限公司-分红三号 52,408,252 人民币普通股 52,408,252
    上海由由(集团)股份有限公司 12,200,770 人民币普通股 12,200,770
    绿地金融投资控股集团有限公司 9,727,119 人民币普通股 9,727,119
    上海益民食品一厂(集团)有限公司 6,831,436 人民币普通股 6,831,436
    中国工商银行股份有限公司-南方大数据 100指数证券投资基金
    5,061,600人民币普通股
    5,061,600
    中国工商银行股份有限公司-易方达安心回报债券型证券投资基金
    4,976,061人民币普通股
    4,976,061
    中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产
    品-005L-CT001沪
    2,532,110人民币普通股
    2,532,110
    顾嫒娟 2,521,800 人民币普通股 2,521,800香港中央结算有限公司
    1,979,558人民币普通股
    1,979,558
    上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东华鑫置业(集团)有限公司与其
    他九位股东之间不存在关联关系,公司未知其他股东之间是否存在关联关系。
    表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
    2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
    □适用 √不适用
    三、 重要事项
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币资产负债表项目
    项目 2016 年 9 月 30 日
    2015 年 12 月 31日与年初增减百分比
    应收账款 189,548,033.19 743,202.41 25404.23%
    应收股利 7,354,169.86 2,354,169.86 212.39%
    其他应收款 38,591,074.87 24,885,721.47 55.07%
    存货 1,962,941,372.26 1,363,574,848.45 43.96%
    在建工程 4,665,555.00 1,721,468.20 171.02%
    短期借款 410,000,000.00 220,000,000.00 86.36%
    应付账款 260,565,842.90 21,968,532.69 1086.09%
    预收账款 137,229,905.31 211,878,496.65 -35.23%
    应付利息 2,644,803.97 1,705,584.10 55.07%
    一年内到期的非流动负债
    324,000,000.00 169,000,000.00 91.72%利润表项目
    项目 2016 年 1 至 9 月 2015 年 1 至 9 月与上年增减百分比
    营业收入 452,240,916.02 340,770,554.38 32.71%
    营业税金及附加 87,077,415.77 22,359,731.80 289.44%
    销售费用 10,792,022.25 5,905,945.24 82.73%
    管理费用 68,457,958.19 36,329,120.86 88.44%
    财务费用 41,200,685.33 19,356,538.48 112.85%
    营业外收入 17,907,620.78 4,963,302.97 260.80%
    所得税费用 29,819,897.08 21,907,364.11 36.12%现金流量表项目
    项目 2016 年 1 至 9 月 2015 年 1 至 9 月与上年增减百分比经营活动产生的现金流量净额
    -378,972,643.42 -212,874,374.37 -78.03%投资活动产生的现金流量净额
    -44,770,745.72 5,477,852.36 -917.30%筹资活动产生的现金流量净额
    422,646,031.37 -210,744,259.85 不适用
    应收账款期末余额比期初余额增加 188,804,830.78元,增加比例为 25,404.23%,增加原因
    主要为本年增加上海致坤投资管理有限责任公司应收款 178,736,524.80元。
    应收股利期末余额比期初余额增加 5,000,000.00元,增加 212.39%,增加原因主要应收上海
    金欣联合发展有限公司股利 5,000,000.00元所致。
    其他应收款期末余额比期初增加 13,705,353.40 元,增加比例 55.07%,增加原因主要为公司
    收购金穗路 1398号房地产资产待认证的进项税 23,999,171.43元。
    存货期末余额比期初增加 599,366,523.81元,增加比例 43.96%,增加原因主要为公司新增
    金穗路 1398号房地产资产 494,463,939.92元。
    在建工程期末余额比期初增加 2,944,086.80元,增加比例 171.02%,增加原因主要为本年新开工办公楼装修。
    短期借款期末余额比期初余额增加 190,000,000.00元,增加 86.36%,系银行借款增加所致。
    应付账款期末余额比期初余额增加 238,597,310.21元,增加 1,086.09%,增加原因主要系增
    加应付云赛智联股份有限公司金穗路 1398号房地产资产余款 251,991,300.00元。
    预收账款期末余额比期初余额减少 74,648,591.34元,减少比例 35.23%,减少原因主要为与
    上海致坤投资管理有限公司签订购房协议预收房款 119,157,683.20元,本期实现收入。
    应付利息期末余额比期初余额增加 939,219.87 元,增加 55.07%,系银行借款增加所致。
    一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额增加 155,000,000.00元,增加比例 91.72%,
    增加原因主要为上期一年内到期的长期借款 90,000,000.00元已于本期全部偿还;同时长期借款
    中245,000,000.00元将于2017年9月30日前到期,本期将其转入一年内到期的非流动负债核算。
    营业收入本期比上期增加 111,470,361.64元,增加比例为 32.71%,增加原因主要为销售面积增加导致收入增加。
    营业税金及附加本期比上期增加 64,717,683.97 元,增加比例为 289.44%,增加原因主要为
    房产销售收入增加,相应税金增加。
    销售费用本期比上期增加 4,886,077.01元,增加比例为 82.73%,增加原因主要为房产销售收入增加,相应费用增加。
    管理费用本期比上期增加 32,128,837.33元,增加比例为 88.44%,增加原因主要为公司管理
    业务量增加,人员同比增加及本期并表单位上海奥仑实业有限公司费用增加所致。
    财务费用本期比上期增加 21,844,146.85 元,增加比例为 112.85%,增加原因主要系本期借
    款增加及部分建设项目完工,利息资本化停止,同时公司项目投入增加,资金余量减少,利息收入相应减少所致。
    营业外收入本期比上期增加 12,944,317.81元,增加比例为 260.80%,增加原因主要为本期
    补贴收入较上期增加 927,500.00 元,及历年合资企业调整、收购兼并、场地搬迁、人员安置等结余结转收入所致。
    所得税费用本期比上期增加 7,912,532.97元,增加比例为 36.12%,增加原因主要为上期存
    在可弥补以前年度亏损,本期无此调整因素。
    经营活动产生的现金流量净额本期比上期减少 166,098,269.05元,减少比例为 78.03%,减
    少原因主要为支付税费增加,以及公司收购金穗路 1398号房地产资产支付云赛智联股份有限公司预付款 251,991,300.00元。
    投资活动产生的现金流量净额本期比上期减少 50,248,598.08元,减少比例为 917.30%,减
    少原因主要为公司支付收购奥仑股权尾款,另下属子公司上海金陵出租汽车服务有限公司购入营运车辆等固定资产所致。
    筹资活动产生的现金流量净额本期比上期增加 633,390,291.22元,增加原因主要为借款取得的现金增加。
    3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √适用 □不适用
    因持有公司控股股东华鑫置业(集团)有限公司(以下简称“华鑫置业”)100%股权的上海仪电(集团)有限公司正在筹划与公司相关的重大事项,经公司申请,公司股票已于 2016 年 8月 25 日起停牌,公司于 2016 年 8 月 25 日、2016 年 9 月 1 日发布了《华鑫股份重大事项停牌公告》(临 2016-028号)、《华鑫股份重大事项进展暨继续停牌公告》(临 2016-031 号)。经与有关方论证和商讨,上述事项对公司构成了重大资产重组,经公司申请,公司股票自 2016年 8月 25日起连续停牌,公司于 2016 年 9 月 8 日发布了《华鑫股份重大资产重组停牌公告》(临 2016-032号)。2016 年 9月 24 日,公司发布了《华鑫股份重大资产重组进展暨继续停牌公告》(临 2016-036号),经公司申请,公司股票自 2016 年 9月 25日起继续停牌,预计停牌时间不超过一个月。
    经初步论证,公司本次重大资产重组的初步方案为置出公司部分资产及负债,注入华鑫证券有限责任公司股权,交易对方范围初步确定为华鑫证券有限责任公司股东以及配套募集资金的认购方,其中,配套募集资金的认购方尚未确定,本次交易将构成关联交易;交易方式初步方案拟为资产置换及发行股份购买资产,并可能视情况募集配套资金,具体细节仍在谨慎论证中,尚未最终确定。
    截至本报告审议日,公司及有关各方对重组方案及标的资产涉及的相关事项正在进一步论证商讨中,各中介机构正在积极有序地推进各项尽职调查及审计评估等基础工作,本次重组的具体方案细节及标的资产范围尚在进一步细化和多方论证中。
    具体内容详见公司刊登于《中国证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。
    3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
    √适用 □不适用
    公司控股股东华鑫置业承诺:
    1、在同业竞争存在的情况下,凡上市公司参与竞标的项目,华鑫置业及其下属子公司均不参
    与竞标;华鑫置业于2017年12月31日前,以市场化的方式逐步将存在同业竞争情况的相关业务与资产注入到上市公司,使上市公司成为华鑫置业下属唯一的商务不动产运作平台。
    2、华鑫置业现注册资本为人民币202,100万元,具有二级房地产开发资质。华鑫置业在产品
    策划、营销服务、成本控制、客户导向等方面具备较强的专业能力,华鑫品牌在区域市场上也有
    一定的影响,具备履约能力。
    3、鉴于华鑫置业的相关业务与资产注入需要履行以下程序:(1)、履行国有产权转让的审批
    等手续;(2)、上市公司股东大会审议批准、上市公司股东大会同意华鑫置业免于发出股份收购要约(如需); (3)、中国证监会的核准(如需);(4) 、有关股权的其他股东在同等条件下放弃优先购买权等。为此,若华鑫置业拟注入的相关业务与资产未取得上述任一批准导致未能在承诺期限内注入上市公司,华鑫置业将在未获审批事实发生之日起 6 个月内采取将未获审批之有关业务与资产托管给上市公司,或对外转让给无关联第三方等届时相关监管规定允许的方式解决同业竞争问题。
    3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
    □适用 √不适用
    公司名称 上海华鑫股份有限公司
    法定代表人 毛辰
    日期 2016年 10月 24日
    四、 附录
    4.1 财务报表合并资产负债表
    2016年 9月 30日
    编制单位:上海华鑫股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
    项目 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 573,601,736.69 574,699,091.16结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产
    应收票据 50,000.00
    应收账款 189,548,033.19 743,202.41
    预付款项 2,934,006.75 3,059,079.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息
    应收股利 7,354,169.86 2,354,169.86
    其他应收款 38,591,074.87 24,885,721.47买入返售金融资产
    存货 1,962,941,372.26 1,363,574,848.45划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产 17,143,130.53 17,143,130.53
    流动资产合计 2,792,113,524.15 1,986,509,243.77
    非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产 30,669,556.00 31,768,456.00持有至到期投资长期应收款
    长期股权投资 404,547,657.47 389,835,642.31
    投资性房地产 858,870,646.41 907,673,014.34
    固定资产 142,834,594.19 139,398,558.09
    在建工程 4,665,555.00 1,721,468.20工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产
    无形资产 92,589,746.89 92,442,300.50开发支出商誉
    长期待摊费用 8,604,698.87 8,206,352.71
    递延所得税资产 41,970,643.37 42,037,587.79其他非流动资产
    非流动资产合计 1,584,753,098.20 1,613,083,379.94
    资产总计 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71
    流动负债:
    短期借款 410,000,000.00 220,000,000.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据
    应付账款 260,565,842.90 21,968,532.69
    预收款项 137,229,905.31 211,878,496.65卖出回购金融资产款应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 65,239.35 124,159.80
    应交税费 58,739,041.34 76,913,716.97
    应付利息 2,644,803.97 1,705,584.10
    应付股利 687,056.62 687,056.62
    其他应付款 308,356,629.06 269,379,843.24应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债 324,000,000.00 169,000,000.00其他流动负债
    流动负债合计 1,502,288,518.55 971,657,390.07
    非流动负债:
    长期借款 827,949,523.80 698,033,809.52应付债券
    其中:优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益
    递延所得税负债 7,101,336.00 7,376,061.00其他非流动负债
    非流动负债合计 835,050,859.80 705,409,870.52
    负债合计 2,337,339,378.35 1,677,067,260.59所有者权益
    股本 524,082,351.00 524,082,351.00其他权益工具
    其中:优先股永续债
    资本公积 217,532,690.10 217,532,690.10
    减:库存股
    其他综合收益 24,603,741.80 28,286,567.11专项储备
    盈余公积 196,173,021.63 196,173,021.63
    一般风险准备
    未分配利润 988,276,530.10 884,404,386.31
    归属于母公司所有者权益合计 1,950,668,334.63 1,850,479,016.15
    少数股东权益 88,858,909.37 72,046,346.97
    所有者权益合计 2,039,527,244.00 1,922,525,363.12
    负债和所有者权益总计 4,376,866,622.35 3,599,592,623.71
    法定代表人:毛辰 主管会计工作负责人:曹宇 会计机构负责人:徐民伟母公司资产负债表
    2016年 9月 30日
    编制单位:上海华鑫股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
    项目 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 463,334,637.42 446,755,679.47以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据
    应收账款 185,677,810.94 110,830.09
    预付款项 72,985.37 23,985.37
    应收利息 41,891,526.94 21,933,583.06
    应收股利 105,811,562.71 40,471,905.26
    其他应收款 503,297,415.12 456,044,653.88
    存货 962,198,845.62 454,898,925.78划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产 17,143,130.53 17,143,130.53
    流动资产合计 2,279,427,914.65 1,437,382,693.44
    非流动资产:
    可供出售金融资产 30,452,720.00 31,551,620.00持有至到期投资长期应收款
    长期股权投资 998,574,500.37 947,336,591.76
    投资性房地产 438,238,906.25 480,093,124.49
    固定资产 112,248,677.04 115,555,609.66
    在建工程 195,741.00 746,634.00工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产
    无形资产 14,240,112.71 14,092,666.32开发支出商誉
    长期待摊费用 224,997.75 269,997.30
    递延所得税资产 41,970,643.37 41,970,643.37其他非流动资产
    非流动资产合计 1,636,146,298.49 1,631,616,886.90
    资产总计 3,915,574,213.14 3,068,999,580.34
    流动负债:
    短期借款 410,000,000.00 220,000,000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据
    应付账款 256,585,579.46 4,669,121.95
    预收款项 75,850,444.16 200,007,841.11
    应付职工薪酬 43,323.44 107,157.13
    应交税费 56,823,974.68 71,366,308.88
    应付利息 1,734,205.25 1,296,022.39
    应付股利 687,056.62 687,056.62
    其他应付款 675,737,032.35 620,522,876.64划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债 324,000,000.00 169,000,000.00其他流动负债
    流动负债合计 1,801,461,615.96 1,287,656,384.72
    非流动负债:
    长期借款 625,300,000.00 443,700,000.00应付债券
    其中:优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益
    递延所得税负债 7,101,336.00 7,376,061.00其他非流动负债
    非流动负债合计 632,401,336.00 451,076,061.00
    负债合计 2,433,862,951.96 1,738,732,445.72
    所有者权益:
    股本 524,082,351.00 524,082,351.00其他权益工具
    其中:优先股永续债
    资本公积 214,299,572.60 214,299,572.60
    减:库存股
    其他综合收益 24,603,741.80 28,286,567.11专项储备
    盈余公积 196,173,021.63 196,173,021.63
    未分配利润 522,552,574.15 367,425,622.28
    所有者权益合计 1,481,711,261.18 1,330,267,134.62
    负债和所有者权益总计 3,915,574,213.14 3,068,999,580.34
    法定代表人:毛辰 主管会计工作负责人:曹宇 会计机构负责人:徐民伟合并利润表
    2016年 1—9月
    编制单位:上海华鑫股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额 (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)
    一、营业总收入 45,564,756.98 42,227,875.53 452,240,916.02 340,770,554.38
    其中:营业收入 45,564,756.98 42,227,875.53 452,240,916.02 340,770,554.38利息收入已赚保费手续费及佣金收入
    二、营业总成本 78,510,968.53 54,825,023.62 347,857,719.77 197,443,207.11
    其中:营业成本 33,624,596.24 29,610,880.66 140,329,638.23 113,571,870.73利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加
    571,554.18 1,955,995.56 87,077,415.77 22,359,731.80
    销售费用 4,479,357.71 2,328,937.35 10,792,022.25 5,905,945.24
    管理费用 23,921,146.91 15,090,607.89 68,457,958.19 36,329,120.86
    财务费用 15,914,313.49 5,838,602.16 41,200,685.33 19,356,538.48
    资产减值损失 -80,000.00
    加:公允价值变动收
    益(损失以“-”号填列)投资收益(损失以“-”号填列)
    11,882,505.86 11,026,122.54 33,469,045.42 47,027,284.43
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    11,882,505.86 11,026,122.54 33,469,045.42 46,804,465.07汇兑收益(损失以“-”号填列)三、营业利润(亏损以“-”号填列)
    -21,063,705.69 -1,571,025.55 137,852,241.67 190,354,631.70
    加:营业外收入 15,646,485.48 3,720,831.70 17,907,620.78 4,963,302.97
    其中:非流动资产处置利得
    26,110.56 898,213.03 300,538.47 969,131.69
    减:营业外支出 0.00 20,966.28 4,072.74 70,941.56
    其中:非流动资产处置损失
    0.00 20,343.25 4,072.74 70,318.53四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
    -5,417,220.21 2,128,839.87 155,755,789.71 195,246,993.11
    减:所得税费用 -605,170.23 -21,769,255.14 29,819,897.08 21,907,364.11五、净利润(净亏损以“-”号填列)
    -4,812,049.98 23,898,095.01 125,935,892.63 173,339,629.00归属于母公司所有者的净利润
    955,210.08 28,801,455.75 143,178,330.23 185,707,948.40
    少数股东损益 -5,767,260.06 -4,903,360.74 -17,242,437.60 -12,368,319.40
    六、其他综合收益的税后净额
    -4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    -4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
    -4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    0.00 0.00 -2,858,650.31 12,188,670.48
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益
    -4,597,065.00 -9,780,945.00 -824,175.00 -1,374,360.00
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
    七、综合收益总额 -9,409,114.98 14,117,150.01 122,253,067.32 184,153,939.48归属于母公司所有者的综合收益总额
    -3,641,854.92 19,020,510.75 139,495,504.92 196,522,258.88归属于少数股东的综合收益总额
    -5,767,260.06 -4,903,360.74 -17,242,437.60 -12,368,319.40
    八、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (元/股)
    0.00 0.05 0.27 0.35
    (二)稀释每股收益
    (元/股)
    0.00 0.05 0.27 0.35
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为: 元, 上期被合并方实现的净利润为: 元。
    法定代表人:毛辰 主管会计工作负责人:曹宇 会计机构负责人:徐民伟母公司利润表
    2016年 1—9月
    编制单位:上海华鑫股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目本期金额
    (7-9月)上期金额
    (7-9月)年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末金额
    (1-9月)
    一、营业收入 13,986,425.33 12,590,036.18 351,362,236.65 197,013,030.89
    减:营业成本 18,658,459.53 16,257,760.62 97,397,829.21 46,813,889.88
    营业税金及附加 23,382.61 316,508.66 83,158,730.31 10,036,852.57
    销售费用 0.00 7,042.00 13,401.00
    管理费用 17,720,922.17 9,968,890.73 48,077,900.09 22,428,904.92
    财务费用 7,061,705.57 -2,708,095.16 14,018,436.87 -3,360,469.17
    资产减值损失 0.00 0.00
    加:公允价值变动收
    益(损失以“-”号填列)
    0.00 0.00投资收益(损失以“-”号填列)
    72,222,163.31 11,026,122.54 93,808,702.87 66,405,784.28
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    11,882,505.86 11,026,122.54 33,469,045.42 46,804,465.07二、营业利润(亏损以“-”号填列)
    42,744,118.76 -225,948.13 202,518,043.04 187,486,235.97
    加:营业外收入 8,952,770.29 830,794.08 8,952,770.29 830,794.08
    其中:非流动资产处置利得
    0.00 830,794.08 830,794.08
    减:营业外支出 0.00 20,966.28 4,072.74 21,281.28
    其中:非流动资产处置损失
    0.00 20,343.25 4,072.74 20,658.25三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
    51,696,889.05 583,879.67 211,466,740.59 188,295,748.77
    减:所得税费用 -5,131,318.57 -24,559,257.33 17,033,602.28 8,634,383.79四、净利润(净亏损以“-”号填列)
    56,828,207.62 25,143,137.00 194,433,138.31 179,661,364.98
    五、其他综合收益的税后净额
    -4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
    -4,597,065.00 -9,780,945.00 -3,682,825.31 10,814,310.48
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    0.00 0.00 -2,858,650.31 12,188,670.48
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益
    -4,597,065.00 -9,780,945.00 -824,175.00 -1,374,360.00
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
    六、综合收益总额 52,231,142.62 15,362,192.00 190,750,313.00 190,475,675.46
    七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (元/股)
    0.11 0.05 0.37 0.34
    (二)稀释每股收益
    (元/股)
    0.11 0.05 0.37 0.34
    法定代表人:毛辰 主管会计工作负责人:曹宇 会计机构负责人:徐民伟合并现金流量表
    2016年 1—9月
    编制单位:上海华鑫股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
    项目 年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末
    金额(1-9月)
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 285,226,727.72 245,625,866.12客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金 38,931,961.09 32,987,643.63
    经营活动现金流入小计 324,158,688.81 278,613,509.75
    购买商品、接受劳务支付的现金 446,178,781.01 228,882,307.45客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金 63,701,338.15 45,301,364.92
    支付的各项税费 146,100,889.48 55,989,886.56
    支付其他与经营活动有关的现金 47,150,323.59 161,314,325.19
    经营活动现金流出小计 703,131,332.23 491,487,884.12
    经营活动产生的现金流量净额 -378,972,643.42 -212,874,374.37
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金 11,948,379.95 10,351,411.23
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
    874,090.00 1,391,700.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 12,822,469.95 11,743,111.23
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
    36,416,549.05 6,265,258.87
    投资支付的现金 21,176,666.62质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 57,593,215.67 6,265,258.87
    投资活动产生的现金流量净额 -44,770,745.72 5,477,852.36
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金 34,055,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    34,055,000.00
    取得借款收到的现金 1,116,600,000.00 593,790,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计 1,150,655,000.00 593,790,000.00
    偿还债务支付的现金 641,684,285.72 712,198,095.24
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 86,324,682.91 92,336,164.61其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计 728,008,968.63 804,534,259.85
    筹资活动产生的现金流量净额 422,646,031.37 -210,744,259.85
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3.30 0.03
    五、现金及现金等价物净增加额 -1,097,354.47 -418,140,781.83
    加:期初现金及现金等价物余额 574,699,091.16 1,080,471,784.63
    六、期末现金及现金等价物余额 573,601,736.69 662,331,002.80
    法定代表人:毛辰 主管会计工作负责人:曹宇 会计机构负责人:徐民伟母公司现金流量表
    2016年 1—9月
    编制单位:上海华鑫股份有限公司
    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
    项目 年初至报告期期末金额
    (1-9月)上年年初至报告期期末
    金额(1-9月)
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 107,194,977.06 80,584,593.90收到的税费返还 0
    收到其他与经营活动有关的现金 192,797,117.49 301,496,475.80
    经营活动现金流入小计 299,992,094.55 382,081,069.70
    购买商品、接受劳务支付的现金 331,267,042.60 130,514,276.33支付给职工以及为职工支付的现金 32,206,025.82 15,541,020.26
    支付的各项税费 124,005,600.24 29,858,202.26
    支付其他与经营活动有关的现金 199,538,065.80 248,331,975.13
    经营活动现金流出小计 687,016,734.46 424,245,473.98
    经营活动产生的现金流量净额 -387,024,639.91 -42,164,404.28
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金 11,948,379.95 13,655,855.49
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
    974,600.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 11,948,379.95 14,630,455.49
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
    357,325.46 516,251.81
    投资支付的现金 56,621,666.62取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 56,978,992.08 516,251.81
    投资活动产生的现金流量净额 -45,030,612.13 14,114,203.68
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金 1,061,600,000.00 400,000,000.00取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计 1,061,600,000.00 400,000,000.00
    偿还债务支付的现金 535,000,000.00 702,970,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 77,965,793.31 91,602,723.29支付其他与筹资活动有关的现金 0
    筹资活动现金流出小计 612,965,793.31 794,572,723.29
    筹资活动产生的现金流量净额 448,634,206.69 -394,572,723.29
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3.30
    五、现金及现金等价物净增加额 16,578,957.95 -422,622,923.89
    加:期初现金及现金等价物余额 446,755,679.47 983,912,304.83
    六、期末现金及现金等价物余额 463,334,637.42 561,289,380.94
    法定代表人:毛辰 主管会计工作负责人:曹宇 会计机构负责人:徐民伟
    4.2 审计报告
    □适用 √不适用