东吴证券(601555)2013年年度报告
日期:2013-12-31
            东吴证券股份有限公司2013 年年度报告补充公告
                           (2014-5-22)

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
    东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)于 2014 年 3 月 27
日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上
海交易所网站(http://www.sse.com.cn/)披露了公司 2013 年年度
报告全文及摘要,根据上海证券交易所事后审核相关要求,现对公司
2013 年年度报告补充披露如下。
    根据财政部颁布的《关于印发《证券公司财务报表格式和附注》
的通知》(财会【2013】26 号)及中国证监会颁布的《证券公司年度
报告内容与格式准则(2013 年修订)》(中国证监会公告【2013】41
号)的要求,对证券公司财务报表格式和附注内容进行修订完善。本
公司已经根据上述规定,编制了 2013 年度财务报表,并对报表中前
期比较数据的列报格式按上述规定进行了重新列报。
    执行财政部和证监会的列报规定后,对本公司合并及母公司的资
产、负债、所有者权益、利润总额、净利润、现金流量等均不产生影
        响,仅在财务报表列报项目上对当期财务报表的期初数、以及比较数
       据进行重新列报。涉及重新列报的财务报表项目及金额如下:
       (一) 合并财务报表列报项目的变化
       1、合并资产负债表列报项目的变化:
                                                                                              (单位:元)
       项目          年初余额调整前        调整金额       年初余额调整后                简要说明
                                                                           将原列报于“其他资产”项目的融出资
融出资金                          -     414,692,383.17    414,692,383.17
                                                                           金调整至新设项目“融出资金”
                                                                           将原列报于“其他资产”项目的应收款
应收款项                          -       6,085,376.98      6,085,376.98
                                                                           项调整至新设项目“应收款项”
                                                                           将原列报于“其他资产”项目的商誉调
商誉                              -      19,742,087.44     19,742,087.44
                                                                           整至新设项目“商誉”
                                                                           将原列报于“固定资产”项目的在建工
固定资产             633,011,035.55    -409,500,421.85    223,510,613.70
                                                                           程调整至新设项目“在建工程”
                                                                           将原列报于“固定资产”项目的在建工
在建工程                          -     409,500,421.85    409,500,421.85
                                                                           程调整至新设项目“在建工程”
                                                                           将原列报于“其他资产”项目的融出资
其他资产             565,362,983.46    -440,519,847.59    124,843,135.87
                                                                           金、应收款项和商誉调整至新设项目中
应付款项                          -       3,342,953.58      3,342,953.58
                                                                           将原列报于“其他负债”项目的应付款
                                                                           项调整至新设项目“应付款项”
其他负债              91,072,176.54      -3,342,953.58     87,729,222.96
一般风险准备         261,128,694.39     244,964,740.97    506,093,435.36   将原列报于“交易风险准备”项目的交
                                                                           易风险准备调整至“一般风险准备”项
交易风险准备         244,964,740.97    -244,964,740.97                 -   目
       2、合并利润表列报项目的变化:
                                                                                              (单位:元)
              项目                    上期金额调整前        调整金额       上期金额调整后          简要说明
代理买卖证券业务净收入                581,091,553.46     -581,091,553.46                -   手续费及佣金净收入的
                                                                                            调整如下:现“经纪业
其中:经纪业务席位净收入               11,212,389.32      -11,212,389.32                -
                                                                                            务手续费净收入”对应
                                                                                            原“代理买卖业务净收
代理销售金融产品净收入                  3,199,850.51       -3,199,850.51                -
                                                                                            入”和“代理销售金融
证券承销业务净收入                    155,402,367.20     -155,402,367.20                -   产品净收入”两个项目;
 受托客户资产管理业务净收入          11,170,043.40        -11,170,043.40                  -   现“投资银行业务手续
                                                                                             费净收入”包含原“证
其他                                54,324,159.86        -36,063,143.84     18,261,016.02    券承销业务净收入”和
                                                                                             “其他”中的财务顾问
经纪业务手续费净收入                              -      584,291,403.97    584,291,403.97
                                                                                             业务净收入;现“资产
投资银行业务手续费净收入                          -      191,465,511.04    191,465,511.04    管理业务手续费净收
                                                                                             入”对应原“受托客户
                                                                                             资产管理业务净收入”;
                                                                                             “其他”中的财务顾问
资产管理业务手续费净收入                          -       11,170,043.40     11,170,043.40    业务净收入调整至“投
                                                                                             资银行业务手续费净收
                                                                                             入”
       3、合并现金流量表列报项目的变化:
                                                                                               (单位:元)
          项目           上期金额调整前        调整金额            上期金额调整后              简要说明
                                                                                       将原列报于“支付其他与经
融出资金净增加额                        -    414,692,383.17        414,692,383.17
                                                                                       营活动相关的现金”的融出
支付其他与经营活动                                                                     资金净增加额调整至新设项
                          812,005,715.66    -414,692,383.17        397,313,332.49
相关的现金                                                                             目“融出资金净增加额”
处置固定资产、无形资                                                                   将原列报于“处置固定资产、
产和其他长期资产收            160,541.98          -160,541.98                      -   无形资产和其他长期资产收
回的现金净额                                                                           回的现金净额”的处置净额
收到其他与投资活动                                                                     调整至项目“收到其他与投
                                        -             160,541.98          160,541.98
有关的现金                                                                             资活动有关的现金”
       (二) 母公司财务报表列报项目的变化
       1、资产负债表列报项目的变化
                                                                                               (单位:元)
       项目        年初余额调整前      调整金额           年初余额调整后                  简要说明
                                                                            将原列报于“其他资产”项目的融出资
融出资金                        -   414,692,383.17        414,692,383.17
                                                                            金调整至新设项目“融出资金”
                                                                            将原列报于“其他资产”项目的应收款
应收款项                        -     6,085,376.98          6,085,376.98
                                                                            项调整至新设项目“应收款项”
                                                                            将原列报于“其他资产”项目的商誉调
商誉                            -    11,749,999.80         11,749,999.80
                                                                            整至新设项目“商誉”
                                                                                 将原列报于“固定资产”项目的在建工
固定资产            625,889,382.44     -409,500,421.85     216,388,960.59
                                                                                程调整至新设项目“在建工程”
                                                                                将原列报于“固定资产”项目的在建工
在建工程                         -      409,500,421.85     409,500,421.85
                                                                                程调整至新设项目“在建工程”
                                                                                将原列报于“其他资产”项目的融出资
其他资产            510,957,167.39     -432,527,759.95      78,429,407.44
                                                                                金、应收款项和商誉调整至新设项目中
应付款项                         -        3,342,953.58          3,342,953.58
                                                                                将原列报于“其他负债”项目的应付款
                                                                                项调整至新设项目“应付款项”
其他负债             70,303,159.27       -3,342,953.58      66,960,205.69
一般风险准备        261,128,694.39      244,964,740.97     506,093,435.36       将原列报于“交易风险准备”项目的交
                                                                                易风险准备调整至“一般风险准备”项
交易风险准备        244,964,740.97     -244,964,740.97                     -    目
       2、利润表列报项目的变化
                                                                                                      (单位:元)
             项目               上期金额调整前            调整金额         上期金额调整后              简要说明
                                                                                               手续费及佣金净收入的
代理买卖证券业务净收入           479,387,362.81        -479,387,362.81                     -
                                                                                               调整如下:现“经纪业
其中:经纪业务席位净收入             11,212,389.32      -11,212,389.32                     -   务手续费净收入”对应
                                                                                               原“代理买卖业务净收
代理销售金融产品净收入               3,199,850.51        -3,199,850.51                     -
                                                                                               入”和“代理销售金融
                                                                                               产品净收入”两个项目;
证券承销业务净收入               155,402,367.20        -155,402,367.20                     -
                                                                                               现“投资银行业务手续
受托客户资产管理业务净收                                                                       费净收入”包含原“证
                                     11,170,043.40      -11,170,043.40                     -
入                                                                                             券承销业务净收入”和
其他                                 47,365,669.29      -36,063,143.84         11,302,525.45   “其他”中的财务顾问
                                                                                               业务净收入;现“资产
经纪业务手续费净收入                             -      482,587,213.32     482,587,213.32      管理业务手续费净收
                                                                                               入”对应原“受托客户
投资银行业务手续费净收入                         -      191,465,511.04     191,465,511.04
                                                                                               资产管理业务净收入”;
                                                                                               “其他”中的财务顾问
                                                                                               业务净收入调整至“投
资产管理业务手续费净收入                         -       11,170,043.40         11,170,043.40
                                                                                               资银行业务手续费净收
                                                                                               入”
       3、现金流量表列报项目的变化
                                                                                                      (单位:元)
           项目            上期金额调整前            调整金额        上期金额调整后               简要说明
                                                                              将原列报于“支付其他与经营
融出资金净增加额                    -    414,692,383.17    414,692,383.17
                                                                             活动相关的现金”的融出资金
支付其他与经营活动相                                                         净增加额调整至新设项目“融
                       760,652,996.21   -414,692,383.17    345,960,613.04
关的现金                                                                     出资金净增加额”
           特此公告
                                                          东吴证券股份有限公司董事会
                                                                            2014 年 5 月 22 日